3 de abril de 2009

SEC

La Comisión Federal de Intercambio de Valores conocidas por sus siglas en ingles como S.E.C. sometió cargos el pasado martes 31 de marzo de 2009 contra el Sr. John H. Min de Tacoma estado de Washington y su compañía "Dime Financial Group LLC (DFG) por generar más de $6 millones en un esquema fraudulento de inversiones dirigido a las iglesias, sus miembros y a ciudadanos de edad avanzada. El SEC alega en el pliego acusatorio que el Sr. Min le mintió a los inversionistas haciéndoles creer que el dinero que invirtieron sería para respaldar entidades y causas caritativas dirigidas a países del tercer mundo cuando en realidad el se estaba gastando el dinero en sostener un estilo de vida extravagante y en inversiones fallidas de alto riesgo.

De acuerdo con la acusación por parte del SEC, el Sr. Min se asocio con un estrecho grupo de personas de la comunidad religiosa y filantrópica creando una entidad sin fines de lucro con el propósito de atraer a inversionistas que creyeran que sus inversiones serian de gran ayuda a varias instituciones caritativas en los países del tercer mundo. Por ejemplo entidades caritativas que ayudan a viudas y huérfanos en Bolivia. Min atraía a los inversionistas diciéndoles que su vasta experiencia y conocimiento en inversiones le permitían a obtener rendimientos tan altos como de un 800 porciento, asegurándole a los inversionistas que su empresa DFG como una segura y de muy poco riesgo para las personas retiradas que deseaban invertir su dinero. El SEC alega que Min y DFG timaron a más de 65 inversionistas desde el 2005.

Según las acusaciones sometidas por el SEC, radicadas en la corte Federal de la ciudad de Seattle, estado de Washington, Min le dijo a los inversionistas que el utilizaría el dinero de los inversionistas para realizar transacciones en el mercado de intercambio de moneda extranjera (FOREX). El SEC alega que Min en vez de invertir el dinero según los había acordado se apropio de $1.4 millones del dinero de los inversionistas para darse una vida de millonario incluyendo la compra de un automóvil Mercedes Benz valorado en $70,000, vacaciones costosas y matricula para la escuela privada de sus niños. Min también utilizo ilegalmente fondos de los inversionistas dirigidos a la fallida creación de una compañía de producción de películas dirigidas a la comunidad evangélica y para pagar los gastos operacionales relacionados con el fraude. Cuando Min en ocasiones realizo inversiones legítimas las mismas fueron un total fracaso. Min perdió más de $5 millones en el mercado de moneda extranjera de acuerdo a la documentación encontrada en la investigación por parte del SEC.

Para cubrir el fraude, Min le enviaba a los inversionistas estados de cuentas de sus inversiones falsos donde reportaba en los mismos supuestas ganancias como consecuencia de la inversión. Min también mintió sobre las supuestas credenciales que poseía DFG y que la misma está siendo supervisada por un Consejo Asesor.

Este caso debe de servir para recordarle a los inversionistas que deben de estar atento a todo esquema de fraude no importa que la persona ofreciendo el invertir su dinero se haga pasar como una persona humanitaria, religiosa o cualquier otra comunidad que inspire confianza, declaro Marc Fagel director del SEC de la oficina regional de la ciudad de San Francisco estado de California.

El pliego acusatorio contra Min y contra DFG es por violaciones a las leyes anti-fraude y por violar las leyes de federales sobre inversiones incluyendo la devolución y restitución de todo dinero habido más las penalidades. Además en un pliego acusatorio sometido por la Oficina del Fiscal Federal del distrito del oeste de los Estados Unidos en el estado de Washington se sometieron acusaciones criminales contra de Min.