9 de septiembre de 2011

Servicios Combinados

Washington, DC - La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de los Estados Unidos anunció que simultáneamente presentó 10 demandas de ejecución en los tribunales de Distrito Federal en Illinois, Nueva York, Utah y Wyoming, alegando que las 11 entidades ilegalmente le están solicitando a los miembros del público a participar en transacciones en moneda extranjera (forex) y cuyas operaciones funcionaban sin estar debidamente registradas con la CFTC. Estos casos se suman a los 14 que fueron intervenidos el pasado 26 de enero de 2011 por parte de la CFTC por violaciones similares (véase el comunicado de prensa de CFTC 5974-11).

Según David Meister Director de Cumplimiento de la CFTC : "estas acciones reflejan la determinación continua de la CFTC para hacer que el mercado de divisas sea uno más seguro para los inversores, aplicando estrictamente los nuevos reglamentos forex de la CFTC, que entraron en vigor en octubre de 2010. Estos nuevos reglamentos requieren que las entidades que deseen participar en el mercado de divisas tiene que registrarse con la CFTC y acatar normas destinadas a proteger al público de operaciones potencialmente fraudulentas".

Las siguientes empresas fueron demandadas por la CFTC como parte de este operativo:

1st Investment Management, LLC , de Wyoming;

City Credit Capital, (UK) Ltd. una empresa del Reino Unido;

Enfinium Pty Ltd. una empresa australiana;

GBFX, LLC , una empresa de Nueva York;

Gold & Bennett, LLC , una empresa de Nueva York;

InterForex, Inc. una empresa de las Islas Vírgenes Británicas;

Lucid Financial, Inc. una empresa de Utah;

MF Financial, Ltd., una compañía de Belice con oficinas en Nueva York;

O.C.M. Online Capital Markets Limited O.C.M. una empresa de las Islas Vírgenes Británicas

Trading Point of Financial Instruments Ltd una empresa de Chipre; y

Windsor Brokers, Ltd. una empresa de Chipre.

En el mercado de divisas, comerciantes de divisas al por menor (RFEDs) y los comerciantes de Comisión de futuros (FCMs) actuan como contraparte en la compra y venta de divisas de sus clientes. Bajo la ley de intercambio de productos básicos (CEA) y reglamentos de la CFTC, una entidad que actúe como un RFED o FCM debe registrarse con la CFTC. Además, con unas pocas excepciones, dicha entidad también debe estar registrado con la CFTC si solicita o acepta órdenes de inversores norteamericanos en relación con las transacciones de divisas realizadas en un RFED o FCM.

En todos menos dos de las quejas, la CFTC alega que el acusado actuó como un RFED; eso ofreció para tomar o tomó el lado opuesto de la transacción de divisas de un cliente, sin estar registrado. En las restantes dos denuncias contra GBFX, LLC/oro & Bennett, LLC y Lucid Financial, Inc., la CFTC alega que el acusado solicitó a clientes para colocar operaciones de divisas en un RFED sin estar registrado como un corredor de introducción. Además, en cada denuncia, la CFTC alega que el acusado solicitó o acepto pedidos de inversores norteamericanos para entrar en las transacciones de divisas en violación de la CEA.

La CFTC busca a travez de estos interdictos judiciales preliminares impedir que estos acusados continúen operando hasta cumplan con la CEA y con la reglamentación de la CFTC. Las denuncias por parte de la CFTC también buscan sanciones monetarias civiles, comerciales y prohibiciones de registro.

Con respecto a las acciones similares presentadas en enero de 2011, 11 de los 14 acusados han aceptados los cargos.

La CFTC insta al público a verificar si la empresa a considerar está registrada antes de invertir fondos. Si una empresa no está registrada, un inversor debe desconfiar de proporcionar fondos a la empresa.