13 de abril de 2011

Yahoo

MIAMI, 13 de abril de 2011 (GLOBE NEWSWIRE) -- El estudio de abogados con experiencia en títulos y valores de Dimond Kaplan & Rothstein, P.A. (http://www.dkrpa.com o http://www.investmentfraud-lawyer.com) advierte a los clientes de UBS que compraron certificados con capital protegido de Lehman Brothers, que la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) ha multado a UBS Financial Services, Inc. con $2.5 millones y le exige pagar $8.25 millones como indemnización. Entre otras cosas, se multó a UBS por engañar a los inversionistas en cuanto a la característica de "capital protegido" de los certificados con capital protegido al 100% (PPN, por sus siglas en inglés) emitidos por Lehman Brothers Holdings Inc. La multa de la FINRA para UBS sigue cargos similares impuestos contra UBS por parte de los reguladores de valores de New Hampshire.

UBS vendió certificados con capital protegido de Lehman Brothers como un producto seguro que protegería el dinero de los inversionistas, pero UBS no hizo hincapié ni dijo que los certificados con capital protegido de Lehman no eran más que una deuda no garantizada de Lehman Brothers, y que los valores, en realidad, sometían el dinero de los inversionistas a un riesgo de pérdida significativo. La FINRA encontró que UBS no abordó de manera adecuada un hecho de vital importancia: que el riesgo de crédito de Lehman Brothers, financieramente poco sólida, podría resultar en una pérdida total del capital.

Asimismo, la FINRA encontró que UBS:

a. no brindó a los corredores de UBS una guía adecuada acerca de cómo asesorar a los clientes en cuanto a ciertos hechos que afectan el riesgo de los valores de Lehman Brothers;

b. no estableció un sistema de supervisión adecuado para la venta de los certificados con capital protegido emitidos por Lehman, y no brindó suficiente capacitación ni procedimientos y políticas de supervisión por escrito;

c. no analizó de forma adecuada la idoneidad de las ventas de los certificados con capital protegido emitidos por Lehman a ciertos clientes de UBS; y

d. creó y utilizó materiales publicitarios que tuvieron un efecto engañoso en algunos clientes en relación a las características específicas de los PPN.

Aunque UBS no ha admitido ni negado los cargos cuando reconoció la presentación de los hallazgos de la FINRA, la evidencia parece estar muy a favor de los inversionistas y en contra de UBS. De hecho, el arbitraje de la FINRA ya ha otorgado dinero a numerosos inversionistas.

"La forma en que UBS vendió PPN de Lehman parece haber violado la obligación legal más básica de UBS de dar a conocer de manera imparcial y completa todos los hechos materiales acerca de los valores a los inversores" comentó el abogado Jeffrey Kapla, de Dimond Kaplan & Rothstein, P.A. "Los documentos que hemos descubierto durante el curso de nuestra representación de los inversionistas de los PPN de Lehman, revelan que hubieron importantes hechos materiales acerca de los cuales UBS nunca informó a los inversionistas", dijo el abogado Kaplan.

Dimond Kaplan & Rothstein, P.A. es un estudio de abogados con clasificación AV que representa a los inversionistas en casos de pérdida de inversión y fraude bursátil. Si UBS le ha vendido un certificado con capital protegido de Lehman o un producto estructurado de Lehman Brothers, comuníquese con Jeffrey Kaplan, Esq. de Dimond Kaplan & Rothstein, P.A. al (888) 578-6255 o a jkaplan@dkrpa.com para obtener una evaluación gratuita del caso. Nuestro estudio de abogados representa a diversos inversionistas en todo los Estados Unidos y Latinoamérica quienes han perdido dinero en los productos estructurados de Lehman. También puede visitar el estudio en la web en www.dkrpa.com o en www.investmentfraud-lawyer.com.