31 de diciembre de 2010

SEC.gov

Washington D.C., 16 de diciembre de 2010 — La Comisión de Valores acusó hoy a una autodenominada empresa de fuerza automotriz en Idaho de recaudar fraudulentamente fondos para un proyecto de energía nuclear por un valor de 10.000 millones de dólares. La SEC solicita una orden judicial de emergencia con el fin de congelar los activos de la empresa y de dos ejecutivos.

La SEC alega que Alternate Energy Holdings Inc. (AEHI) recaudó millones de dólares de inversionistas en Idaho y a lo largo y ancho de los EE.UU. y Asia, mientras manipulaba fraudulentamente su precio de acción a través de declaraciones públicas engañosas que ocultaban las ganancias secretas acumuladas por su gerente de operaciones, Donald L. Gillispie, y su Vicepresidenta Principal, Jennifer Ransom. Gillispie ha promocionado la empresa como una extraordinaria oportunidad de inversión que podría rivalizar a Exxon Mobil en rentabilidad, a pesar del hecho que AEHI básicamente no tiene ingresos y que sus operaciones son mínimas.

La SEC suspendió transacciones en acciones de AEHI a comienzos de esta semana.

"En vista de los esfuerzos continuos de AEHI por recaudar fondos mientras se promociona por medio de una gran cantidad de comunicados de prensa, necesitábamos tomar de inmediato medidas con el fin de llegar al fondo de la cuestión en lo que respecta a las declaraciones engañosas de la empresa", dijo Marc Fagel, Director de la Oficina Regional de la SEC en San Francisco. "Documentos que hemos obtenido hasta la fecha indican que existe un fraude con el objetivo de enriquecer personalmente al gerente de operaciones a expensas de los inversionistas."

Según la demanda de la SEC, radicada hoy ante el tribunal federal de primera instancia en Boise, se facilitó la recaudación de fondos de AEHI con la ayuda de un fraude que consistía en hacer subir el precio de la acción de la empresa, tanto por medio de comunicados de prensa frecuentes (por lo menos 87 en 2010 solamente), como a través de esfuerzos realizados por promotores de acciones pagados para que manipularan el precio de la acción. La SEC alega que la empresa dio múltiples declaraciones falsas, entre ellas aseveraciones que sus ejecutivos tenían tal confianza en AEHI que no habían vendido ni una sola acción de la empresa. Registros obtenidos por la SEC indican que, por el contrario, Gillispie y Ransom habían descargado secretamente amplias posesiones de acciones y desviado el dinero de regreso a Gillispie.

La demanda de la SEC también alega que AEHI había notificado a la SEC y a los inversionistas que la remuneración de Gillispie era de 133.000 dólares. Sin embargo, Gillispie en realidad ha obtenido ganancias por aproximadamente seis veces ese monto en 2010.

La demanda de la SEC acusa a AEHI, Gillispie y a Ransom de infracciones a las disposiciones antifraude de las leyes federales de valores y nombra como demandados por indemnización a dos empresas controladas por Gillispie y Ransom (Executive Energy Consulting LLC y Bosco Financial LLC). En un recurso radicado simultáneamente con la ejecutoria, la SEC solicita indemnización de emergencia para inversionistas, incluyendo una congelación de activos y una orden de restricción judicial temporal prohibiendo a los demandados volver a infringir las leyes de valores.

Kristin Waldron, David Berman, Heather Marlow y Tracy Davis, de la Oficina Regional de San Francisco, investigaron el caso jurídico de la SEC. La SEC agradece la colaboración del Departamento de Finanzas de Idaho y de la FINRA en este asunto. La investigación de la SEC continúa.