30 de noviembre de 2010

SEC.gov

Washington, D.C., 23 de noviembre de 2010 — La Comisión de Valores obtuvo una orden judicial de emergencia para congelar los activos de un hombre de Colorado y su empresa acusados de gestionar un fraude Ponzi con dinero invertido para el comercio de diamantes.

La SEC alega que Richard Dalton y Universal Consulting Resources LLC (UCR, por sus siglas en inglés) recaudaron aproximadamente 17 millones de dólares de inversionistas en trece (13) estados para dos ofertas fraudulentas, a menudo conocidas como el "Programa de transacciones" y el "Programa de diamantes". Los inversionistas en ambos programas recibieron pagos mensuales que Dalton les dijo eran por utilidades de transacciones exitosas. Sin embargo, no existen pruebas para corroborar los 10 millones de dólares de presuntas ganancias de los dos programas, y la gran mayoría de los fondos que ingresaron a las cuentas corrientes de UCR vinieron de nuevos inversionistas en vez de haber sido el producto de una actividad real generadora de ganancias. Dalton utilizó el dinero de los nuevos inversionistas para financiar los pagos mensuales a inversionistas existentes, mientras continuaba reclutando a nuevos inversionistas con el propósito de seguir adelante con su fraude. Mientras tanto, Dalton robó fondos de inversionistas para comprar una casa y un vehículo, así como para pagar la fiesta de matrimonio de su hija.

A menudo, los inversionistas se enteraban de Dalton por un amigo o familiar que había invertido previamente con él. Estos nuevos inversionistas le daban gran importancia al hecho de que alguien que ellos conocieran y en quien confiaran recibiera pagos mensuales regulares de Dalton. Incluso algunos inversionistas invirtieron fondos de sus cuentas autodirigidas de jubilación IRA [cuenta de ahorro jubilatorio personal].

"Dalton logró que su fraude Ponzi diera la falsa impresión de ser rentable por medio del aporte continuo de dineros de nuevos inversionistas", dijo Donald Hoerl, Director de la Oficina Regional de la SEC en Denver. "Los inversionistas deberían mostrarse escépticos cuando alguien les prometa una garantía de altos ingresos con muy pocos riesgos y concentrarse más bien en los detalles de la inversión que les ofrezcan, en vez de dejarse llevar por el atractivo engañoso de utilidades que les hayan sido pagadas a amigos y familiares."

Según la demanda de la SEC radicada ante el Tribunal Federal de Primera Instancia de los EE.UU. en Denver, Dalton dijo a los inversionistas en el Programa de transacciones de UCR que sus dineros se mantendrían de manera segura en una cuenta de depósito en garantía en un banco en los Estados Unidos, y que un operador europeo utilizaría el valor de esa cuenta (aunque no los fondos reales) para obtener fondos apalancados para la compraventa de billetes bancarios. Según Dalton, las transacciones fueron lo suficientemente lucrativas para que él pudiera garantizar a los inversionistas ingresos del 4 al 5 por ciento mensuales (o del 48 al 60 por ciento anuales). Dalton aseveraba que él había gestionado con éxito el Programa de transacciones durante nueve años.

Según la demanda de la SEC, UCR empezó a ofrecer el Programa de diamantes a comienzos de 2009. Dalton aseveraba que el programa daría ganancias por medio del uso de los fondos de los inversionistas en transacciones de diamantes. Al igual que con el Programa de transacciones, Dalton aseveraba que los fondos de los inversionistas se mantendrían de manera segura en una cuenta de depósito en garantía. Con el Programa de diamantes, Dalton atraía a los inversionistas con un ingreso mensual garantizado del 10% (o del 120% de ingresos anuales).

La SEC alega, además, que Dalton (quien no tenía ningún otro empleo ni fuente legítima de ingresos) financiaba su vida personal a expensas de los inversionistas. Dalton gastó o retiró más de 250.000 dólares de las cuentas de UCR que contenían el dinero de los inversionistas y utilizó esos fondos para gastos personales, incluyendo el pago de 5.000 dólares por la fiesta de matrimonio de su hija y 38.000 dólares por la compra de un vehículo. Asimismo, Dalton transfirió más de 900.000 dólares de otra cuenta de UCR con el propósito de comprar una casa. La casa se compró exclusivamente en el nombre de su esposa, Marie Dalton, con la intención de protegerla de los acreedores. La congelación de activos obtenida por la SEC incluye los activos de la esposa de Dalton, quien ha sido nombrada como demandada de indemnización.

La demanda de la SEC alega que Dalton y UCR infringieron las Secciones 5(a), 5(c) y 17(a) de la Ley de Valores de 1933, las Secciones 10(b) y 15(a)(1) de la Ley de las Bolsas de Valores de 1934 y la Norma 10b-5 de acuerdo con eso. La demanda nombra a Marie Dalton como acusada de indemnización en el proceso jurídico, con el propósito de recuperar los activos de los inversionistas que ahora se encuentran en su poder.

Kerry Matticks, John Mulhern y Jay Scoggins, de la Oficina Regional de la SEC en Denver, llevaron a cabo la investigación.

El Excelentísimo Robert E. Blackburn, del Tribunal Federal de Primera Instancia de los EE.UU. en Denver, concedió ayer a última hora la petición de la SEC para que obtuviera una congelación de los activos en contra de Richard Dalton, Marie Dalton y UCR, así como una orden de restricción judicial temporal y otros recursos en contra de Richard Dalton y UCR. Además de la indemnización de emergencia para los inversionistas, la SEC solicita interdictos permanentes, devolución más intereses antes del juicio, así como sanciones pecuniarias en contra de todos los demandados.

La investigación de la SEC continúa.