15 de julio de 2010
SEC.gov
Washington, DC, 10 de junio de 2010: La Comisión de Valores presentó cargos hoy contra cuatro canadienses y otras dos personas que viven en la Florida por engañar a los inversionistas mediante un fraude Ponzi internacional por $ 300 millones a través de una operación relacionada con extracción de oro supuestamente exitosa. La Comisión de Valores alega que Milowe Allen Brost y Gary Allen Sorenson de Calgary fueron los principales artífices y beneficiarios del fraude que convenció a más de tres mil inversionistas de todo EE.UU. y Canadá para que invirtieran sus ahorros, fondos de jubilación e incluso patrimonio inmobiliario. Brost y su equipo de ventas se presentaron como una empresa de educación financiera independiente que había descubierto oportunidades rentables de inversión con empresas que participan en la extracción de oro. Llevaron a cabo seminarios en los que prometieron a los inversionista que podían ganar beneficios de entre 18 y 36 por ciento anual mediante la inversión en estas empresas y afirmaron que el oro garantizaba completamente las inversiones. Los inversionistas no sabían que en realidad invertían en compañías fantasmas de propiedad o bajo el control de Brost o Sorenson. Los fondos de los inversionistas a menudo eran trasladados varias veces a numerosas cuentas bancarias en lugares tan remotos como Asia, Europa y América del Sur y las utilizaban finalmente para realizar los "pagos de intereses" a los inversionistas, financiar las pocas empresas rentables que realmente tenían operaciones y enriquecer personalmente a Brost , a Sorenson y a otras personas involucradas en el fraude. "Brost y Sorenson orquestaron un fraude complejo y de gran alcance encubierto por un laberinto de empresas y cuentas bancarias en el extranjero que utilizaron para ocultar su mala conducta a los inversionistas y a la ley", dijo Donald M. Hoerl, director de la Comisión de Valores Regional Denver. Según la denuncia de la Comisión de Valores, presentada ante el Tribunal de EE.UU. para el Distrito Oeste de Washington, Brost y su equipo de ventas—llamados structurists—vendieron participaciones de los inversionistas en una serie de empresas ficticias y luego pusieron el dinero en un proceso de "estructuración" que culminó con la transferencia de los fondos de Syndicated Gold Depository (SGD) a Merendon Mining Corp. Ltd., que supuestamente era una exitosa empresa de refinación y extracción de oro que pagaba a los inversionistas con sus utilidades. Brost y Sorenson ocultaron su propiedad y control de SGD mediante alias personales, entidades corporativas y acuerdos de confianza con accionistas nominados. Sorenson, que controlaba Merendon, afirmó ser un exitoso hombre de negocios que recibía préstamos de SGD a través de transacciones de fácil acceso. Sorenson organizaba giras para inversionistas potenciales en su refinería de Honduras y demostraba el vertido de lingotes de oro, mientras hacía afirmaciones falsas acerca de la rentabilidad de su empresa. La Comisión de Valores alega que el dinero de los inversionistas pasaba rápidamente de cuenta en cuenta, las cuales estaban ubicadas en EE.UU. y Canadá, así como las Bahamas, Belice, Bermudas, Ecuador, Honduras, Malasia, Panamá, Perú, Portugal y Venezuela. Brost y Sorenson desviaron fondos de los inversionistas para su beneficio personal, utilizando millones de dólares para comprar y renovar extravagantes casas, ranchos y vehículos recreativos. Sorenson también compró y equipó un centro de pesca de lujo en América del Sur. Las personas acusadas en la denuncia de la Comisión de Valores, además de Brost y Sorenson, son: * Larry Lee Adair de Fort Lauderdale, Florida. * Ward K. Capstick, ciudadano canadiense que vive en Snohomish, Washington. * Bradley Dean Regier de Calgary. * Martin M. Werner de Boca Ratón, Florida. Con la denuncia de la Comisión de Valores se acusa a cuatro empresas: SGD, Merendon Mining Corp. Ltd., Merendon Mining (Nevada) Inc. e Institute for Financial Learning Group of Companies, Inc. La esposa y la hija de Sorenson se han designado como acusadas para efectos de recobro de daños en el caso con el fin de recuperar los activos de los inversionistas que están ahora en su poder. Sorenson usó los fondos de los inversionistas para pagar la hipoteca de su hija Laura Sorenson e invertir en una productora de cine para beneficio de ella y compró una casa y otras cosas para su esposa, Thelma Sorenson. Daniel Konosky, Jonathan Warner y Jay Scoggins de la Comisión de Valores Regional Denver llevaron a cabo la investigación. El litigio de la Comisión de Valores será liderado por Leslie Hendrickson-Hughes y Polly Atkinson. La Comisión de Valores agradece a la oficina del Servicio Federal de Investigaciones (FBI) de Long Island, la oficina de la División Penal del Servicio de Rentas Internas de Brooklyn, la Oficina del Fiscal de EE.UU. para el Distrito Este de Nueva York y la Comisión de Valores de Alberta por su ayuda en este asunto.