13 de marzo de 2009

SEC

La Securities and Exchange Commission (SEC) sometió acusaciones el pasado 11 de marzo del 2009 contra los residentes del estado de California Anthony Vasallo y Kenneth Kenitzer por orquestar un esquema fraudulento de inversiones multimillonario. El SEC le solicito al tribunal la congelación de lod activos de la empresa del Sr. Vasallo conocida bajo el nombre de Equity Investment Management and Trading, Inc. (EIMT).

De acuerdo al pliego acusatorio radicado por el SEC los señores Vasallo y Kenitzer lograron recaudar más de $40 a sobre 150 inversionistas desde mayo del 2004 a noviembre del 2008. Vasallo le dijo a los inversionistas, muchos de que conoció a través de su iglesia, de que el poseía un programa de computadora que le permitía poder comprar y vender acciones y generar un rendimiento de 3.5% mensual con poco o ningún riesgo de perder su dinero.

La querella sometida por el SEC en la corte federal de la ciudad de Sacramento estado de California, alega que Vasallo le dijo a los inversionistas que su dinero ha sido invertido en valores y que debido a su estrategia de inversión el les aseguraba altos rendimientos del dinero invertido. No empese a que para septiembre del 2007 la empresa había dejado de de realizar transacciones de inversiones continuaron con el esquema haciéndole saber a sus clientes que si continuaban invirtiendo usando dinero de nuevos inversionistas para pagar a los inversionistas iniciales. En otras palabras llevando a cabo un esquema piramidal tipo Ponzi.

Lo que pretende la acción por parte del SEC contra el Sr. Vasallo y Kenitzer es que sean enjuiciados por violación de leyes federales anti-fraudes de inversiones. En adición el congelamiento de los activos de la empresa y recuperar las ganancias ilegitimas por parte de los acusados además de penalidades financieras.

El Sr. Vasallo ya había sido intervenido en el estado de Utah por ver valores sin la debida licencia que se requiere para llevar a cabo dichas transacciones.