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La Comisión de  Intercambio de Valores (SEC por sus siglas en ingles) anunció la radicación de cargos y congelamientos de activos contra los operadores de un esquema piramidal a nivel mundial  dirigido tanto a las comunidades asiáticas y Latinas en los E.E.U.U. como en el exterior.

El SEC alega que tres entidades que funcionan colectivamente bajo nombres de negocio WCM y WCM777 se están presentando como compañías multiniveles en el negocio de vender “cloud computing services, website hosting, data storage, y software support”. Las entidades operan desde sus sedes en California y Hong Kong y son controladas por “Phil” Ming Xu, que es un residente de Temple City, California.

Según el SEC, el casi radicado en la corte federal en Los Ángeles, WCM y WCM777 han levantado más de $65 millones desde el marzo de 2013 prometiéndole falsamente a miles de inversionistas que recibirían el 100% o más de ganancia en 100 días. También se les dijo a los inversionistas que recibirían “puntos” para hacer inversiones o reclutar  a otros inversionistas. Los puntos serían convertibles en acciones  de  nuevas compañías de alta tecnología que su dinero ayudaría a crear. Sin embargo, en vez de crear esas nuevas compañías, Xu  utilizo los fondos de los inversionistas de WCM para hacer los pagos de Ponzi a algunos inversionistas con el propósito de proyectar que el esquema estaba generando dividendos. También utilizaron el dinero de los inversionistas para comprar campos de golf y otras propiedades en los E.E.U.U. – entre otros gastos no autorizados.

La corte ha concedido el pedido del SEC de la congelación de los activos y designo un albacea temporero para que tome control sobre los activos de WCM, de WCM777, y de varias otras entidades nombradas como demandados con el fin de recuperar el dinero del esquema en su posesión.

“Xu y sus entidades demandadas utilizaban los fondos del inversionista para alegadamente construir a una compañía de servicios de nube fuerte que entonces catapultaría otras compañías de alta tecnología y en última instancia haría a sus inversionistas muy ricos,” dijeron a Michele Wein Layne, director de la oficina regional del SEC de la ciudad de Los Ángeles. “En realidad, lo que estaban operando era un esquema piramidal enfocado en inversionistas en comunidades étnicas, dejándolas si nada que demostrar por su inversión.”

Según la acusación del SEC, WCM y WCM777 vendían sus productos exclusivamente a los inversionistas y no tienen ninguna otra fuente evidente de ingresos. Sus ofrecimientos y operaciones dependen casi enteramente del reclutamiento de nuevos inversionistas y compras de los inversionistas existentes para proporcionar el dinero para la pagar las ganancias. En su Web Site, WCM777 trató específicamente la pregunta “Es WCM777 un juego de Ponzi?” contestando, “En resumen, no somos una compañía de un  juego de Ponzi. Solo estamos creando un nuevo modelo del negocio.”

El SEC alega que Xu y sus entidades hicieron varios reclamos falsos a los inversionistas sobre sociedades pretendidas con más de 700 compañías importantes tales como Siemens, Denny’s, y Goldman Sachs - a veces haciendo falsas representación que tenían permiso de utilizar sus logos. Entretanto, además de comprar dos campos de golf con el dinero del inversionista, Xu y sus entidades también compraron un almacén, un terreno, y varias residencias, también utilizaron fondos del inversionista para jugar en la bolsa de valores y para hacer otras inversiones relacionadas a través de las compañías intermediarias, tales como un ofrecimiento del petróleo y del gas. También enviaron el dinero del inversionista a un comerciante de diamantes en Hong Kong y a otra compañía relacionada personalmente con Xu.

En el pliego acusatorio el SEC alega que WCM, WCM777, y Xu violaron las secciones 5(a), 5(c), y 17(a) del  Securities Act del 1933, Sección 10(b) del Securities Exchange Act del 1934, y las Reglas 10b-5.  El pliego acusatorio alega que Xu violó la sección  20(a) del Exchange Act. Además de la congelación de activos y la designación de un albacea temporero,  la honorable juez Christina  A. Snyder también concedido el pedido del SEC, de una orden que prohíbe la destrucción de documentos y que requiere los demandados proporcionar los libros de contabilidad y el listado de todos los líderes promotores del esquema y de sus víctimas. Una audiencia de corte programada para el 10 de abril de 2014.

La investigación por parte del  SEC ha sido conducida por Peter Del Greco, Maria Rodriguez, y Marc Blau de la oficina de Los Ángeles.

http://www.sec.gov/News/PressRelease/Detail/PressRelease/1370541324305#.Uzg89OmPLIU

Pliego acusatorio: http://www.sec.gov/litigation/complaints/2014/comp-pr2014-60.pdf