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| Por el libro |
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23 de septiembre de 2009
Servicios Combinados
La Securities and Exchange Commission (SEC) acusó al banco con sede en el estado de Alabama, Regions Bank por su papel en el ofrecimiento de un fraude que timó a miles de inversionistas principalmente de América Latina. El SEC alega que Regions Bank y su antecesor Union Planters Bank fueron claves en la promoción en el esquema de inversión donde le daban la impresión a los inversionistas de Latinoamérica de que su dinero estaba seguro debido a que el banco era de los Estados Unidos. El SEC acuso anteriormente a la empresa U.S. Pension Trust (USPT) y a U.S. College Trust Corp. Por prácticas engañosas en el cobro de comisiones exorbitantes a los inversionistas, comisiones no especificadas y otros cargos en la venta de fondos mutuos a través de una serie de planes de inversiones. Regions Bank servía de síndico de los planes de inversiones. Ambas empresas habían sido intervenidas por el SEC por vender valores sin estar debidamente registrada como se requiere en ley. Regions Bank acordó transar las acusaciones por parte del SEC pagando la cantidad de $1 millón en penalidades que serán colocados en un fondo para compensar a las víctimas del fraude. "Regions Bank proveyó un aire falso de legitimidad para este esquema" declaró Glenn S. Gordon, Director Asociado del la oficina de Miami del SEC. "Regions Bank estaba consciente o debía haber estado consciente del las prácticas inescrupulosas y falsas por parte de U.S. Pension Trust, pero con todo y eso acordó participar en el plan de inversiones y asociar su nombre y reputación con U.S. Pension Trust ." El SEC alega que Regions Bank permitió que U.S. Pension Trust utilizara el nombre del banco en los materiales de mercadeo, preparó un video promocional que fue colocado en la página de Internet de USPT, y envió representantes a Latinoamérica a reunirse con agentes de ventas y potenciales inversionistas para explicarles el papel de Regions Bank como síndico. Pero cuando Regions Bank le enviaba a los inversionistas los certificados de la inversión, el SEC alega que Regions no le informaba las cantidades de dinero que le cobraban por cargos y comisiones. De acuerdo con la querella en el SEC, el propio acuerdo de Regions realacionado con el Trust eran engañosos y fallaron en divulgar el método y cantidad de dinero que sería cobrado a los inversionistas por concepto de comisiones y cargos. Este es el mismo banco que utilizan los promotores del Dinar de Irak en Puerto Rico como referencia cuando buscan legitimizar o hacerles ver a los inversionistas de la supuesta viabilidad del esquema. Inclusive hemos podido constatar que como los bancos en Puerto Rico no auspician la venta del papel de Irak a promotores del esquema exhortando a sus seguidores a que abran cuentas en Regions Bank. En www.doctorshoper.com ya nos habíamos preguntado el tipo de institución financiera que se presta para saquear el dinero de los consumidores como si nada pasaba. Este es el resultado, intervenida por el SEC por timar a 14,000 mil inversionistas.
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